每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 徐皓 發(fā)自上海    

每經(jīng)記者 徐皓 發(fā)自上海

7月2日，華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告，稱收到證監(jiān)會上海稽查局于6月28日發(fā)出的調(diào)查通知書，決定對公司所管理的基金在交易盛運股份 （300090，收盤價34.19元）中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進行立案調(diào)查。

據(jù)華寶興業(yè)表示，該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為系新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為，該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查，華寶興業(yè)基金公司已暫停新興產(chǎn)業(yè)基金基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務，由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。

華寶興業(yè)基金公司表示，目前有關(guān)部門對于郭鵬飛尚在調(diào)查中，事件并未定性。而郭目前仍在公司，并未受到控制。

而就在半個多月前的6月9日，盛運股份的高管劉玉斌也收到證監(jiān)會上?；榫窒逻_的 《調(diào)查通知書》，稱證監(jiān)會決定對其涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查。盛運股份公告中表示，“本次立案調(diào)查事項，是涉及劉玉斌2011年發(fā)生相關(guān)事情的專項調(diào)查，不會對公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。”隨后，劉玉斌辭去了盛運股份董事會秘書和副總經(jīng)理的高管職務。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，劉玉斌和郭鵬飛雙雙被調(diào)查，均牽涉到2011年2月盛運股份“高送轉(zhuǎn)”提前泄密。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，證監(jiān)會查到彼時的電話錄音，郭向賣方研究員詢問盛運股份高送轉(zhuǎn)一事，后又在公司發(fā)過內(nèi)部郵件，提示盛運股份有高送轉(zhuǎn)預期。

2011年一季度，盛運股份走出了一波大起大落的震蕩行情，其股價從1月底到2月16日的13個交易日上漲了25%，直至2月17日公司公布2010年度業(yè)績快報，才披露了計劃“每10股轉(zhuǎn)增10股”的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，此后公司股價開始震蕩回落。

華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金成立于2010年12月7日，在建倉期中買入盛運股份，不過由于持股分散，該股雖然進入前十大重倉股但持股比例不高。截至2011年3月31日，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有該股155萬股，占基金資產(chǎn)凈值比例為1.62%。而三個月后的半年報顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)尚持有258萬股盛運股份，占基金資產(chǎn)凈值比例降為1.19%，若按“10贈10”推算，其應有少量減倉。

有基金經(jīng)理表示，前幾年類似這種打聽上市公司內(nèi)幕信息的事情很常見，基金經(jīng)理、研究員們常常在電話中公開談論，并不會太在意。但近來監(jiān)管層對這種行為查處力度越來越嚴，幾個月前有基金公司也因為類似 “打聽消息”的事件而受責，其所在基金公司也以此為教訓要求嚴禁公開談論這類信息。