北京清理整頓各類交易場所工作通過驗收

近日，經(jīng)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）相關(guān)成員單位研究，北京市清理整頓各類交易場所工作通過聯(lián)席會議檢查驗收。至此，通過聯(lián)席會議驗收的省區(qū)市達(dá)31個。

據(jù)了解，目前尚未驗收的5省區(qū)市包括上海、天津、內(nèi)蒙、河南、云南，大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，并向聯(lián)席會議報送了檢查驗收材料。下一步，聯(lián)席會議將繼續(xù)按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）的要求，及時提供政策指導(dǎo)服務(wù)，加強(qiáng)督導(dǎo)力度，推動個別地區(qū)盡早完成清理整頓各類交易場所工作。

暫停受理立案稽查律所出具的法律意見書

近日，有媒體報道，證監(jiān)會已暫不受理競天公誠律師事務(wù)所的新項目，已經(jīng)受理的項目暫停審核。

對此，該新聞發(fā)言人表示，天豐節(jié)能在報送IPO申請文件及財務(wù)自查報告中涉嫌虛假記載，于2013年5月6日被證監(jiān)會立案調(diào)查；中介機(jī)構(gòu)北京競天公誠律師事務(wù)所涉嫌未勤勉盡責(zé)、導(dǎo)致出具的相關(guān)文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為，于2013年6月14日被證監(jiān)會立案調(diào)查。

根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條規(guī)定，律師、律師事務(wù)所被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者責(zé)令整改的，在調(diào)查、整改期間，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見書等文件。根據(jù)上述規(guī)定，在調(diào)查期間，證監(jiān)會暫不受理和審核競天公誠律師事務(wù)所出具的法律意見書等文件。

而對于會計師事務(wù)所，現(xiàn)行法律法規(guī)中，并未設(shè)置對會計師事務(wù)所被立案調(diào)查期間不受理其文件的制度安排。

質(zhì)疑上市公司須以事實為依據(jù)

市場有報道稱，以質(zhì)疑上市公司在網(wǎng)絡(luò)小有名聲的某網(wǎng)友被警察帶走。對此，該新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，資本市場是基于信息定價的交易市場，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的信息披露是資本市場健康運(yùn)行的基礎(chǔ)，上市公司作為披露信息的重要主體，必須嚴(yán)格執(zhí)行上述要求，讓投資者了解一個真實的上市公司。證監(jiān)會一直以來都支持并且歡迎社會各界對資本市場參與各方加強(qiáng)監(jiān)督，但這種監(jiān)督一定要以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，理性、客觀發(fā)表評論，避免誤導(dǎo)市場。

正在審核華融證券公募業(yè)務(wù)牌照

自新基金法實施以來，適格機(jī)構(gòu)申請公募業(yè)務(wù)資格積極性較高。通報顯示，自新基金法實施至今，相關(guān)機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會申請設(shè)立國壽安?；鸸芾碛邢薰?、中金基金管理有限公司（擬由中國國際金融有限公司持有100%股權(quán)），上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、華融證券股份有限公司向證監(jiān)會申請公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。

該新聞發(fā)言人稱，目前，證監(jiān)會已經(jīng)核準(zhǔn)國壽安保基金管理有限公司設(shè)立，核準(zhǔn)上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司的公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格，對中金基金管理有限公司的設(shè)立申請、華融證券股份有限公司公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格申請正在依法審核。

同時，關(guān)于基金管理公司設(shè)立申請審核工作流程、審核情況以及核準(zhǔn)基金管理公司設(shè)立、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)等情況，投資者均可在證監(jiān)會官方網(wǎng)站的信息公開欄目查詢。

創(chuàng)業(yè)板再融資及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍試點方案正在推進(jìn)中

對于市場高度關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板再融資制度及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍試點方案何時出臺的問題，該新聞發(fā)言人稱，目前上述工作口徑均無變化，相關(guān)工作正在積極推進(jìn)中。

據(jù)悉，根據(jù)國務(wù)院近期發(fā)布的《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的有關(guān)意見》相關(guān)部署，創(chuàng)業(yè)板要盡快開啟創(chuàng)業(yè)板上市小微企業(yè)再融資。近期，證監(jiān)會正在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點的“小額、快速、靈活”的再融資機(jī)制，滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求，相關(guān)規(guī)則證監(jiān)會將在研究成熟并履行相關(guān)立法程序后發(fā)布實施。

同時，目前，證監(jiān)會正按國務(wù)院常務(wù)會議的部署和要求，會同有關(guān)部門制定和完善中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點擴(kuò)大到全國的具體方案，待履行完相關(guān)程序后及時向市場公布。