云南證監(jiān)局5月19日公布對中信銀行股份有限公司昆明分行采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，該行部分分支機構基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格，零售銀行部（負責基金銷售）部門負責人、合規(guī)管理人員未取得基金從業(yè)資格。該行由總部統(tǒng)一執(zhí)行代銷基金業(yè)務年度監(jiān)察稽核工作，但總部2020年度、2021年度個人代銷基金業(yè)務監(jiān)察稽核報告未見審核、發(fā)文留痕。該行2022年上半年代銷產(chǎn)品銷售自查報告包含投資者適當性內(nèi)容，但未見審核、發(fā)文留痕。該行基金銷售業(yè)務反洗錢工作制度和相關落實情況未向云南證監(jiān)局報備。（每日經(jīng)濟新聞）