每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜彭水萍    

9月5日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布通知，近期協(xié)會(huì)制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》），并自發(fā)布之日起實(shí)施。

《評(píng)價(jià)辦法》共二十五條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)與計(jì)分方式、評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、附則四章，并附專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。中證協(xié)指出，代表性評(píng)價(jià)指標(biāo)共14項(xiàng)，從不同維度綜合考核證券公司做好金融“五篇大文章”的質(zhì)效。

遵循三大原則，科技金融指標(biāo)比重相對(duì)較高

中證協(xié)指出，本次《評(píng)價(jià)辦法》制定，主要遵循以下原則：

一是聚焦重點(diǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化。按照穩(wěn)起步原則，聚焦核心業(yè)務(wù)、突出功能作用，綜合考慮行業(yè)代表性、指標(biāo)成熟度、數(shù)據(jù)可驗(yàn)證性等因素選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，以提高評(píng)價(jià)工作質(zhì)效。后續(xù)將總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)工作。

二是加強(qiáng)統(tǒng)籌，做好銜接。《評(píng)價(jià)辦法》與協(xié)會(huì)現(xiàn)有社會(huì)責(zé)任、債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量、數(shù)字化能力成熟度等專項(xiàng)評(píng)價(jià)作了統(tǒng)籌銜接，各有側(cè)重，以減少重復(fù)評(píng)價(jià)，并減輕公司報(bào)送負(fù)擔(dān)。

三是綜合評(píng)價(jià)，公平客觀。評(píng)價(jià)以定量指標(biāo)為主、定性指標(biāo)為輔，涵蓋金融“五篇大文章”各領(lǐng)域，基于重要性考量和行業(yè)實(shí)際，科技金融指標(biāo)相對(duì)豐富、權(quán)重相對(duì)較高。同時(shí)，在指標(biāo)設(shè)定、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)等方面綜合考慮不同類型公司資源稟賦差異，鼓勵(lì)各類行業(yè)機(jī)構(gòu)積極服務(wù)金融“五篇大文章”。 

中證協(xié)指出，評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，主要包括定量評(píng)價(jià)指標(biāo)，反映公司對(duì)金融“五篇大文章”重點(diǎn)領(lǐng)域貢獻(xiàn)度及相關(guān)能力；以及定性指標(biāo)，反映機(jī)制建設(shè)和業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入。

定量指標(biāo)方面主要有科技金融指標(biāo)、綠色金融指標(biāo)、普惠金融指標(biāo)、養(yǎng)老金融指標(biāo)、數(shù)字金融指標(biāo)五個(gè)方面。

其中，科技金融指標(biāo)具體包括科技創(chuàng)新債券承銷金額及數(shù)量、科技型企業(yè)股權(quán)融資金額及數(shù)量、科技型企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易金額及數(shù)量、證券公司另類子公司直接投資于非上市非掛牌的科技型企業(yè)金額、證券公司私募子公司管理的私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額。

綠色金融指標(biāo)具體包括綠色債券及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷金額及數(shù)量。

普惠金融指標(biāo)具體包括中小微企業(yè)支持債券及中小微企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量、民營企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量。

養(yǎng)老金融指標(biāo)具體包括代銷個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模。

數(shù)字金融指標(biāo)具體包括證券公司數(shù)字化能力成熟度與證券科技類獎(jiǎng)項(xiàng)情況。

定性指標(biāo)方面主要有機(jī)制建設(shè)指標(biāo)、業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入指標(biāo)和附加項(xiàng)指標(biāo)。

機(jī)制建設(shè)指標(biāo)具體包括是否將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和盡職免責(zé)制度。

業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入指標(biāo)具體包括證券公司服務(wù)金融“五篇大文章”的持續(xù)投入綜合增長(zhǎng)率。

附加項(xiàng)指標(biāo)主要反映證券公司發(fā)揮功能作用、積極落實(shí)年度相關(guān)重點(diǎn)政策、創(chuàng)新示范等情況。

設(shè)定基礎(chǔ)分，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營

值得一提的是，中證協(xié)也特別強(qiáng)調(diào)，《評(píng)價(jià)辦法》在計(jì)分方式設(shè)計(jì)方面遵循以下原則：

一是結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)，證券公司在科技金融領(lǐng)域資源投入相對(duì)較大、評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)豐富，因此賦分相對(duì)較高（共50分，科技領(lǐng)域債券融資10分、科技領(lǐng)域股權(quán)融資16分、科技領(lǐng)域并購重組12分、科技領(lǐng)域股權(quán)投資12分），綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融各賦10分。

二是加分范圍較廣、分差較小，對(duì)大部分指標(biāo)排名前50名的公司予以分檔加分，且各檔位分差1-2分，50名后賦予基礎(chǔ)分，有利于支持引導(dǎo)各類公司結(jié)合自身資源稟賦積極參與。

三是統(tǒng)籌考慮金額與數(shù)量，對(duì)大部分指標(biāo)同時(shí)設(shè)置金額及家數(shù)（數(shù)量）的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，避免絕對(duì)規(guī)模對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響過大。

四是設(shè)定基礎(chǔ)分，考慮到證券公司業(yè)務(wù)集中度較高的現(xiàn)狀，對(duì)未達(dá)到各項(xiàng)指標(biāo)加分標(biāo)準(zhǔn)的公司，區(qū)分不同指標(biāo)權(quán)重設(shè)定一定基礎(chǔ)分，避免最終得分分差過大，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營。

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